私募基金管理人违规主要表现

2019/4/17 12:06:31   阅读(15376)   标签:私募基金
私募基金管理人违规情形的主要表现根据证监会的上述执法情况及中国基金业协会公布的相关处罚案例,私募基金管理人违规主要表现为五种形式

私募基金管理人违规情形的主要表现根据证监会的上述执法情况及中国基金业协会公布的相关处罚案例,私募基金管理人违规主要表现为以下形式:

一、私募基金管理人登记备案信息违规私募基金管理人登记备案违规的情形主要表现在:

1、所登记备案之信息与事实不符;

2、所登记之信息发生改变时未及时更新;

3、所登记之信息缺失;

4、涉及股东、高管、职工等人数、职业资格与事实不符等。私募基金管理人在登记备案过程中主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金登记备案相关问题解答》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关规定,构成了私募基金管理人在登记备案过程中的违规。

二、私募基金管理人的内部管理制度缺失或执行不到位

1、私募基金管理人的相关人员无证上岗;

2、私募基金管理人相关管理制度、风险控制制度缺失;

3、私募基金管理人相关信息披露制度缺失;

4、私募基金管理人未建立利益冲突的相关防范制度;

5、以及上述制度即使制定但执行不到位等。私募基金管理人的上述情形主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关规定。

三、私募基金募资过程违规私募基金管理人在资金募集过程中存在违规情形主要表现在:

1、私募基金管理人在私募基金的募集过程中存在公开募集、公开宣传的情形如通过互联网等渠道向公众推介或变相向公众推介基金、向非特定主体进行宣传推介等;

2、私募基金管理人在私募基金募集过程中存在宣传内容与现实不符的情形如夸大宣传收益、投资标的与宣传不符等;

3、私募基金管理人在私募基金募集过程中存在向推介方承诺保本保收益的情形;

4、私募基金管理人在私募基金募集过程中存在向不满足合格投资者条件的主体募集资金的情形;

5、募集投资人的数量不符合相关规定;

6、未对推介主体进行相关风险评级。私募基金管理人在私募基金募集资金过程中主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,构成了私募基金管理人在登记备案过程中的违规。

四、私募基金管理人在私募基金运作过程中违规私募基金管理人在私募基金运作过程中的违规情形主要表现在:

1、私募基金管理人在结构化产品中的杠杆比例不符合相关规定;

2、私募基金管理人在未按相关规定及基金合同约定履行相关披露义务;

3、私募基金未按照相关规定及基金合同约定进行资金托管;

4、私募基金管理人在私募基金运作过程中存在挪用资金或超范围投资等违规情形;

5、私募基金管理人在基金运作过程中存在兼营其他业务的情形;

6、私募基金未按照相关规定进行备案;

7、私募基金管理人在私募基金运作过程中存在违规使用资金、挪用资金、侵吞资金等违规行为;

8、私募基金管理人开展资金池业务;。私募基金管理人在私募基金运作过程中主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《基金从业人员执业行为自律准则》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等相关规定,构成了私募基金管理人在登记备案过程中的违规。

五、私募基金管理人涉嫌严重违法违规情形私募基金管理人涉嫌严重违法违规的情形主要表现在:

1、私募基金管理人在私募基金募集阶段涉嫌非法集资;

2、私募基金管理人在私募基金运作过程中挪用了基金资金;

3、私募基金管理人在资金募集阶段涉嫌非法吸收公众存款;

4、私募基金管理人在私募基金募集阶段以非法占有为目的募集资金,可能涉嫌集资诈骗;

5、私募基金管理人在私募基金运作过程中可能存在内幕交易以及操纵市场等行为;

6、私募基金管理人在私募基金募集/运作过程中挪用或侵占基金财产的情形。私募基金管理人的违法犯罪情形主要针对的是刑事处罚或严重侵害了投资人权益涉嫌刑事犯罪的情形,其行为涉嫌违反《刑法》、《证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及相关制度。

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